监管出手！多位独立董事涉虚假声明 十余家上市公司收警示函

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　　每经记者 赵李南    每经编辑 董兴生    

　　2 月 23 日，多家上市公司披露收到证监局的警示函 ，原因基本一致，皆为独立董事曾声明不存在担任超过 5 家公司董监高的情况
，但实际上超过 5 家。

　　据《每日经济新闻》记者不完全统计，已有十余家公司因为上述原因收到监管警示 ，包括深圳能源（SZ000027
，股价 6.48 元，市值 308 亿元） 、中集集团（SZ000039 ，股价 8.83 元
，市值 476 亿元）和燕京啤酒（SZ000729，股价 8.92 元 ，市值 251 亿元）等 。

　　例如
，深圳证监局对深圳能源
、周朝晖和章顺文采取出具警示函措施
。深圳证监局表示，章顺文在拟担任深圳能源独立董事时 ，深圳能源、章顺文于 2022 年 9 月 14 日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》
，称章顺文不存在同时在 5 家以上的公司担任董事 、监事或高级管理人员的情形，并保证上述声明真实
、准确、完整 ，没有虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏。经查，章顺文当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家
，上述声明内容与事实不符 。

　　深圳证监局表示，周朝晖作为深圳能源董事会秘书 ，对公司上述违规行为负有主要责任
。深圳证监局决定对深圳能源
、周朝晖、章顺文采取出具警示函的行政监管措施。

　　再如燕京啤酒
，北京证监局对燕京啤酒 、刘景伟
、徐月香采取出具警示函行政监管措施，主要原因为 ，此前作出相关声明时
，刘景伟同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家 。

　　值得注意的是，此次监管所查的时间跨度较长。例如 ，郑中设计（SZ002811
，股价 6.55 元，市值 18 亿元）独立董事章顺文于 2018 年 8 月 16 日 、2021 年 9 月 1 日分别作出《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》
。经查 ，章顺文当时同时担任董事
、监事或高级管理人员的公司家数超过 5 家
，声明内容与事实不符，深圳证监局因此也出具了警示函。

　　此外 ，苏交科（SZ300284，股价 4.95 元
，市值 63 亿元）、跃岭股份（SZ002725，股价 8.75 元 ，市值 22 亿元） 、真视通（SZ002771
，股价 20.69 元，市值 43 亿元）
、星网宇达（SZ002829 ，股价 18.05 元
，市值 38 亿元）、北摩高科（SZ002985，股价 26.88 元 ，市值 89 亿元） 、爱克股份（SZ300889
，股价 11.17 元，市值 17 亿元）和深水规院（SZ301038 ，股价 14.1 元
，市值 24 亿元）也因为同样的原因被监管警示 。

　　封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄

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